Подготовка арбитражным судом дела к слушанию: цель, задачи,
перечень необходимых мероприятий.
Подготовка дела к судебному разбирательству - одно из звеньев
арбитражного процесса. Действия судьи и других участников
процесса на этой стадии закладывают основу для своевременного
рассмотрения дела и вынесения законного и обоснованного
судебного решения.
Подготовка к судебному разбирательству - обязательная стадия
арбитражного процесса. Среди практиков и сейчас бытует мнение,
согласно которому несложные дела и дела с сокращенными сроками
рассмотрения не требуют обязательного проведения
подготовительных действий. Но такая точка зрения прямо
противоречит закону: в ч. 2 ст. 133 АПК РФ четко записано, что
подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей
единолично по каждому делу, находящемуся в производстве
арбитражного суда первой инстанции. Кроме того, очевидно, что по
одному делу нужно выполнить больше подготовительных действий, по
другому - меньше, но нет такого дела, по которому можно провести
судебное разбирательство вовсе без таковых. В частности, судья,
приняв заявление к производству, должен изучить материалы дела,
определить время и место судебного разбирательства, вынести
определение о назначении дела к судебному разбирательству,
известить в установленном законом порядке лиц, участвующих в
деле, и других участников процесса о времени и месте судебного
разбирательства.
Подготовка к судебному разбирательству - самостоятельная стадия
арбитражного процесса. Как и любая другая его стадия, она имеет
свои цель, субъектный состав, содержание, предпосылки
возникновения, основания завершения и порядок оформления.
Целевая направленность стадии подготовки дела к судебному
разбирательству закреплена в законе. Согласно ч. 2 ст. 133 АПК
РФ подготовка дела к судебному разбирательству проводится для
обеспечения его правильного и своевременного рассмотрения.
В АПК РФ 2002 г. впервые вошли правовые нормы, определяющие
задачи арбитражного суда в стадии подготовки дела к судебному
разбирательству. В соответствии с ч. 3 ст. 133 АПК к ним
относятся: определение характера спорного правоотношения и
подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих
значение для правильного рассмотрения дела; разрешение вопроса о
составе лиц, участвующих в деле, и других участников
арбитражного процесса; оказание содействия лицам, участвующим в
деле, в представлении необходимых доказательств; примирение
сторон. Как видим, все перечисленное обусловлено характером
правоприменительной деятельности суда. Решение этих конкретных
задач имеет одну главную направленность: обеспечить правильное и
своевременное рассмотрение и разрешение спора на одном, первом
же судебном заседании.
Новеллой стало и установление временных границ
(рамок) данной стадии процесса. Из содержания ч. 1 ст. 134 АПК
РФ следует, она начинается после принятия искового заявления к
производству арбитражного суда и оформляется определением о
подготовке дела к судебному разбирательству. Поэтому судья не
вправе приступать к подготовке дела, если имеются основания для
оставления заявления без движения, предусмотренные ст. 128 АПК
РФ, либо основания возвращения его в соответствии со ст. 129 АПК
РФ. В этих случаях судья обязан вынести определение об
оставлении искового заявления без движения либо о его
возвращении.
В силу ч. 1 ст. 134 АПК РФ судья арбитражного суда обязан
вынести определение о подготовке дела к судебному
разбирательству с указанием всех конкретных процессуальных
действий, которые, по мнению судьи, необходимо совершить на этой
стадии процесса лицам, участвующим в деле, и сроков их
совершения. Такое определение составляется и тогда, когда
необходимость в дополнительных действиях по подготовке дела к
судебному разбирательству возникнет после отмены ранее
состоявшегося решения и направления дела на новое рассмотрение
либо отмены определения о приостановлении или прекращении
производства по делу.
Судья вправе производить не только те подготовительные действия,
которые указаны в определении, но и иные, если в ходе подготовки
дела выявится такая необходимость. Об этом судья должен вынести
соответствующее определение.
В части 1 ст.134 АПК РФ сказано, что "на подготовку дела к
судебному разбирательству может быть указано в определении о
принятии заявления к производству". Не совсем удачная редакция
данной правовой нормы может привести к неправильному ее
толкованию. Приведенное правило нельзя понимать так, будто
вопросы о принятии заявления и о подготовке дела к судебному
разбирательству судья решает одновременно, так как это может
привести к неправильному выводу о возможности проводить
подготовку дела к судебному разбирательству и до принятия
заявления к производству арбитражного суда. "Определение судьи о
принятии заявления к производству суда и определение о
подготовке дела к судебному разбирательству по усмотрению судьи
могут быть изложены на одном стандартно изготовленном бланке или
самостоятельно, но последовательность вынесения определений и
порядок их фиксации в материалах дела должны соответствовать
реальному развитию процессуальных отношений в арбитражном суде.
Вначале судья выясняет о наличии предпосылок и условий права на
предъявление иска и решает вопрос о принятии искового заявления.
После принятия искового заявления к производству суда и
вынесения об этом соответствующего определения судья приступает
к подготовке дела к судебному разбирательству, о чем выносит
определение.
Оба определения судьи могут быть изложены им на стандартном
бланке, но и в этом случае в нем должна найти отражение
указанная выше последовательность принятия судьей решений и
определений, фиксирующих их. Поскольку решение о подготовке дела
к судебному разбирательству не может предшествовать решению о
вопроса о принятии искового заявления к производству
арбитражного суда, постольку и определение о подготовке дела к
судебному разбирательству не может быть вынесено ранее
определения о принятии искового заявления к производству
арбитражного суда (или одновременно с таким определением. -
В.Ш.)".
Подготовительный этап завершается, когда судья, признав дело
подготовленным, согласно ч. 1, 2 ст. 137 АПК РФ выносит
определение о назначении дела к судебному разбирательству. В
этом определении указывается на окончание подготовки дела к
судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к
делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или
разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных
заседателей, а также других вопросов, если по ним не были
вынесены соответствующие определения, устанавливается время и
место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой
инстанции.
Стадия подготовки дела к судебному разбирательству включает
процессуальные действия судьи и других субъектов арбитражных
процессуальных правоотношений.
Действия судьи при подготовке дела к судебному разбирательству
довольно подробно изложены в ст. 135 АПК РФ. Согласно ее
положениям при подготовке дела к судебному разбирательству
судья:
а) вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними
собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся
существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть
доказательства, их подтверждающие, и представить при
необходимости дополнительные доказательства в определенный срок;
разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия
совершения или несовершения процессуальных действий в
установленный срок; определяет по согласованию со сторонами
сроки представления необходимых доказательств и проведения
предварительного судебного заседания;
б) разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием
арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение
третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в
целях урегулирования спора и последствия совершения таких
действий, принимает меры для заключения сторонами мирового
соглашения, содействует примирению сторон;
в) оказывает содействие сторонам в получении необходимых
доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях,
предусмотренных АПК РФ, по своей инициативе необходимые
доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы,
вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении
переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и
вещественных доказательств, а также принимает иные меры для
представления сторонами доказательств;
г) по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска,
о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении
доказательств, направляет судебные поручения;
д) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене
ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких
требований, принятии встречного иска, возможности проведения
выездного судебного заседания;
е) совершает иные направленные на обеспечение правильного и
своевременного рассмотрения дела действия.
Прежде чем приступить к совершению указанных в ст. 135 АПК РФ
действий по подготовке дела к судебному разбирательству, судья
должен, тщательно изучив закон, руководящие разъяснения ВАС РФ,
а в необходимых случаях и юридическую литературу по
рассматриваемому вопросу, уяснить и определить характер спорного
правоотношения, подлежащую применению при рассмотрении и
разрешении спора норму материального права, круг юридических
фактов, имеющих существенное значение для правильного разрешения
спора (предмет доказывания), доказательства, требуемые для
подтверждения (опровержения) этих фактов, круг лиц, участвующих
в деле. Проделав эту работу, судья обязан определить список
процессуальных действий, необходимых для подготовки к судебному
разбирательству конкретного принятого им к производству дела.
Перечень действий по подготовке дела к судебному
разбирательству, приведенный в ч. 1 ст. 135 АПК РФ, не является
исчерпывающим, судья вправе совершать и иные действия,
направленные на обеспечение правильного и своевременного
рассмотрения дела в первом же судебном заседании арбитражного
суда первой инстанции. Вместе с тем, вовсе не обязательно
совершать каждое из указанных здесь действий.
Круг процессуальных действий по подготовке к судебному
разбирательству каждого дела определяет судья, исходя из
характера спорного правоотношения и подлежащего применению
законодательства. В любом случае он обязан в определении о
подготовке дела к судебному разбирательству конкретно указать
все процессуальные действия, которые считает нужным совершить в
этой стадии процесса.
Указанные в ч. 1 ст. 135 АПК РФ процессуальные действия,
связанные с представлением и истребованием доказательств, а
также иные процессуальные действия суд и лица, участвующие в
деле, совершают строго в порядке, предусмотренном законом.
Например, представление и истребование доказательств
осуществляются согласно ст. 66 АПК РФ, вступление и привлечение
в процесс третьих лиц - в соответствии со ст. 50, 51 АПК РФ,
соединение и разъединение нескольких требований - в порядке,
предусмотренном ст. 130 АПК РФ.
При применении правила, содержащегося в п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК
РФ, возникает несколько практических вопросов: во всех ли
случаях суду следует вызывать стороны или только при
необходимости; возможен ли вызов на собеседование только одной
из сторон; что понимать под раскрытием доказательств; является
ли раскрытие доказательств обязанностью сторон и каким образом
(в какой форме) оно осуществляется?
Полагаем, что судья вправе провести собеседование с одной из
сторон или с обеими сторонами, раздельно с каждой из них или
совместно. Большего эффекта можно достичь, встретившись
одновременно с обеими сторонами. В любом случае судья обязан:
разъяснить явившимся на собеседование сторонам их права и
обязанности; если это необходимо, уточнить требования истца и
обстоятельства, на которые он ссылается в их обоснование, а
также суть возражений ответчика и их основания; выяснить, какие
обстоятельства дела являются спорными, какие доказательства
стороны считают достоверными, а какие недостоверными. Неявка по
вызову на собеседование к судье не влечет каких-либо
неблагоприятных последствий для не явившейся в суд стороны.
В случае неявки стороны на собеседование предложение о раскрытии
доказательств и правовые последствия его невыполнения можно
изложить в определении о назначении предварительного судебного
заседания.
Представляемые либо истребуемые по ходатайству сторон
доказательства должны быть относимыми (ст. 67 АПК РФ) и
допустимыми (ст. 68 АПК РФ). Суд признает доказательства
относимыми, если они могут подтвердить или опровергнуть
обстоятельства, имеющие существенное значение для дела. С учетом
этого стороны, представляя или ходатайствуя об истребовании
письменных и иных доказательств, обязаны указать, какие
обстоятельства могут быть подтверждены этими доказательствами.
При применении п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ надо иметь в виду, что
разъяснять сторонам их право на рассмотрение дела с участием
арбитражных заседателей и право на передачу спора на разрешение
третейского суда необходимо только по тем делам, которые в силу
закона могут рассматриваться с участием арбитражных заседателей
или соответственно быть переданы на разрешение третейского суда.
В стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд должен
принимать меры к примирению сторон.
Урегулирование спора при подготовке дела к судебному
разбирательству арбитражным судом первой инстанции допустимо по
ходатайству одной или обеих сторон либо по инициативе суда; оно
осуществляется единолично судьей с участием истца и ответчика.
АПК РФ 2002 г. предлагает урегулирование спора проводить в двух
различных формах: путем заключения сторонами мирового соглашения
и при содействии посредника (медиатора).
Урегулирование спора путем заключения мирового соглашения при
содействии суда может быть произведено по любому делу (если иное
не установлено Кодексом), когда судья на основании изучения
искового заявления и приложенных к нему документов придет к
выводу о возможности примирения сторон. Возможность разрешения
спора путем заключения мирового соглашения должна выясняться как
при подготовке дела к судебному разбирательству, так и в стадии
судебного разбирательства.
При собеседовании со сторонами судья разъясняет им их право
заключить мировое соглашение, а также правовые последствия
совершения этого процессуального действия и всеми
предусмотренными законом средствами содействует примирению
сторон. Вместе с тем он не может давать сторонам конкретных
консультаций и рекомендаций по содержанию мирового соглашения,
которое они могли бы принять по результатам достигнутого ими
урегулирования спора, и оказывать конкретную практическую помощь
в составлении текста проекта мирового соглашения. Судья не
вправе предлагать свою оценку позиций, занимаемых сторонами в
споре, и результатов предстоящего рассмотрения и разрешения
спора арбитражным судом.
Перспективной формой является и посредничество - примирительная
процедура, направленная на урегулирование правового спора и
выработку взаимоприемлемого решения самими сторонами с участием
третей стороны (посредника). Разъяснив сторонам их право
обратиться за содействием к посреднику, судья выясняет, не
желают ли стороны воспользоваться такой возможностью.
Урегулирование спора с помощью посредника при желании сторон
может быть проведено по любому делу, возникающему из гражданских
отношений.
Согласно п.3 ч.1 ст. 135 АПК РФ при подготовке дела к судебному
разбирательству судья:
- оказывает сторонам содействие в получении необходимых
доказательств;
- истребует необходимые доказательства по ходатайству сторон, а
в случаях, предусмотренных Кодексом, - по своей инициативе;
- разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное
заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика,
необходимости осмотра на месте письменных и вещественных
доказательств;
- принимает иные меры для представления сторонами доказательств.
Данная правовая норма ориентирует суд и лиц, участвующих в деле,
на получение необходимых доказательств, подтверждающих
требования и возражения сторон.
Вопрос о привлечении в дело другого ответчика или третьего лица
должен решаться с учетом требований ст. 46, 50, 51 АПК РФ.
Действующий АПК РФ ввел в арбитражное судопроизводство новый
институт - предварительное судебное заседание. Он призван
превратить стадию подготовки дела к судебному разбирательству в
реально функционирующую. Проведение предварительного судебного
заседания обязательно по каждому делу.
В соответствии со ст. 136 АПК РФ на предварительном судебном
заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением
сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его
проведения. При неявке на предварительное судебное заседание
надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других
заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в
деле, заседание проводится в их отсутствие.
Арбитражный суд на предварительном судебном заседании:
а) разрешает ходатайства сторон;
б) определяет достаточность представленных доказательств,
доводит до сведения сторон информацию о том, какие
доказательства имеются в деле;
в) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке
дела к судебному разбирательству, и совершает предусмотренные
АПК РФ иные процессуальные действия.
На предварительном судебном заседании стороны вправе
представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои
доводы по всем возникающим вопросам.
После завершения рассмотрения всех вынесенных на предварительное
судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения
сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос
о готовности дела к судебному разбирательству.
Таким образом, закон четко определил, кто проводит
предварительное судебное заседание, каковы правовые последствия
неявки сторон и других заинтересованных лиц, какие вопросы
разрешаются на предварительном судебном заседании, каковы права
сторон и порядок завершения заседания.
С практической точки зрения весьма важно определить целевую
направленность предварительного судебного заседания. Оно
проводится судьей для подведения итогов работы суда и лиц,
участвующих в деле, в стадии подготовки дела к судебному
разбирательству для решения вопроса о готовности дела и
возможности назначения его к судебному разбирательству в
арбитражном суде первой инстанции, а также для процессуального
закрепления распорядительных действий сторон в этой фазе
процесса.
Предварительное судебное заседание, как и судебное заседание в
стадии судебного разбирательства, должно быть подготовлено, а
поэтому его следует назначать лишь после выполнения судом и
лицами, участвующими в деле, всех необходимых по делу
процессуальных действий, перечисленных в ст. 135 АПК РФ, и
только в том случае, если у судьи имеются достаточные основания
считать возможным завершить подготовку дела к судебному
разбирательству в этом заседании.
Для завершения подготовки дела к судебному разбирательству в
предварительном судебном заседании судья и лица, участвующие в
деле, в случае необходимости помимо процессуальных действий,
перечисленных в ч. 2 ст. 136 АПК РФ, вправе совершить и ранее не
выполненные ими процессуальные действия, указанные в ч. 1 ст.
135 АПК РФ.
На предварительном судебном заседании арбитражного суда дело
рассматривается единолично судьей (и в тех случаях, когда оно
должно рассматриваться по существу коллегиально) с извещением
сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его
проведения. Неявка на заседание сторон и других заинтересованных
лиц не является препятствием к его проведению.
Предварительное судебное заседание должно проводится единолично
судьей в порядке. В частности, на предварительное судебное
заседание не вызываются свидетели, эксперты, там не проводятся
судебные прения и не ведется протокол судебного заседания. Судья
должен:
- открыть предварительное судебное заседание и объявить, какое
дело подлежит рассмотрению;
- проверить явку на судебное заседание лиц, участвующих в деле,
их представителей и иных участников арбитражного процесса,
устанавливает их личность и проверяет полномочия;
- установить, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся
на судебное заседание, и какие имеются сведения о причинах их
неявки. Если в деле нет сведений о надлежащем извещении
кого-либо из неявившихся на судебное заседание лиц, участвующих
в деле, проведение предварительного судебного заседания
откладывается;
- предупредить переводчика об уголовной ответственности за
заведомо неправильный перевод;
- объявить состав арбитражного суда;
- сообщить и разъяснить лицам, участвующим в деле, их право
заявлять отводы;
- разъяснить лицам, участвующим в деле, и иным участникам
арбитражного процесса их процессуальные права и обязанности;
- определить с учетом мнений лиц, участвующих в деле,
последовательность проведения процессуальных действий и
рассмотрения вопросов, перечисленных в ч.2 ст.136 АПК РФ.
На предварительном судебном заседании действует принцип
состязательности, поэтому здесь стороны вправе представлять
доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по
всем возникающим вопросам. Все вопросы, перечисленные в ч. 2 ст.
136 АПК РФ, арбитражный суд решает с учетом мнения лиц,
участвующих в деле.
Свой вывод об окончании подготовки дела к судебному
разбирательству и готовности его к судебному разбирательству
судья излагает в определении о назначении дела к судебному
разбирательству. Если на предварительном судебном заседании
судья посчитает, что дело к судебному разбирательству не готово,
судья обязан совершить процессуальные действия, связанные с
подготовкой дела к судебному разбирательству. В частности, он по
ходатайству лиц, участвующих в деле, согласно ч. 4 ст. 136 АПК
РФ вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании
на срок не более пяти дней для представления ими дополнительных
доказательств, совершить другие действия, предусмотренные ст.
135 АПК РФ. Полагаем, что в случае необходимости судья вправе
объявить перерыв в предварительном судебном заседании и в других
случаях, связанных с реализацией задач подготовки дела к
судебному разбирательству.
Исходя из конкретных обстоятельств дела судья вправе повторно
объявлять перерыв в предварительном судебном заседании.
О перерыве в предварительном судебном заседании арбитражный суд
выносит определение, в котором указываются время и место
продолжения предварительного судебного заседания. После
окончания перерыва предварительное судебное заседание
продолжается, о чем объявляет судья на предварительном судебном
заседании. Лица, участвующие в деле, присутствовавшие на
предварительном судебном заседании до объявления перерыва,
считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте
предварительного судебного заседания, и их неявка на
предварительное судебное заседание после окончания перерыва не
является препятствием для его продолжения. Определение суда о
перерыве в предварительном судебном заседании не препятствует
дальнейшему движению дела и не подлежит обжалованию.
Из содержания ст. 133, 135, 136 АПК РФ следует, что рассмотрение
дела на предварительном судебном заседании может быть отложено
судьей (например, в случае, если сторона не явилась на
предварительное судебное заседание и не была извещена о времени
и месте его проведения, по ходатайству обеих сторон, в случае их
обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования
спора и др.). При совершении этого процессуального действия
судье следует руководствоваться нормами ч. 1-5, 9, 10 ст. 158
АПК РФ. Отложение рассмотрения дела на предварительном судебном
заседании может иметь место в пределах срока, установленного ст.
134 АПК РФ. Об отложении рассмотрения дела на предварительном
судебном заседании судья выносит определение, в котором
указывает мотивы отложения рассмотрения дела, время и место
проведения нового судебного заседания.
При наличии обстоятельств, предусмотренных ст. 143, 144, 148,
150 АПК РФ, судья вправе на предварительном судебном заседании
приостановить производство по делу, оставить заявление без
рассмотрения либо прекратить производство по делу. Определения
судьи о приостановлении производства по делу, оставлении
заявления без рассмотрения или прекращении производства по делу
могут быть обжалованы.
Если после рассмотрения всех вынесенных на предварительное
судебное заседание вопросов арбитражный суд, выслушав мнение
сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц, придет к
выводу о том, что дело не готово к судебному разбирательству, он
должен назначить новое предварительное судебное заседание и
вынести об этом определение. В определении следует указать время
и место проведения заседания и процессуальные действия, которые
должны быть совершены лицами, участвующими в деле, в
установленный срок.
Арбитражный суд завершает предварительное судебное заседание и
назначает дело к судебному разбирательству лишь в том случае,
если, выслушав мнение лиц, участвующих в деле, и рассмотрев все
вынесенные на предварительное заседание вопросы и материалы
дела, придет к выводу о готовности его к судебному
разбирательству.
Адрес
офиса: